风控体系·RISK CONTROL SYSTEM

风险控制是投资管理的基石,也是基金管理的起点。
风险管理首先要明确一家公司持续的风险偏好。
公司的产品设计和风控参数都围绕着这个风险偏好。
我公司基金产品包含中等偏好和低风险偏好,但以低风险偏好为主。
流程、分工和组织架构是风险管理的实现保障。

风控观念

◈ 投资活动风险控制

事前:风控最优先原则,产品设计阶段加入风险控制理念,并贯穿整个产品周期。
事中:严控产品管理和投资活动中各环节执行操作风险。
事后:对风险事件及应对措施进行复盘总结。

◈ 融资活动风险控制

产品设计管理
市场宣传及信息披露
投资者合规性审查
渠道管理
客户维护管理

◈ 公司运营风险控制

风控人员权限独立
人员招聘及培训
合规运营
第三方托管及估值
公司IT风险控制
信息安全及保密

风控措施